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公司簡介

 

方圓合規顧問團隊由擁有多年金融業界經驗的資深合規顧問及金融業內人士組成,團隊成員除對香港各類型受規管活動的合規事宜有專業的知識

外,對該等行業(如證券交易、資產管理、企業融資及保險業務等)的實際運作亦有非常深入的認識,並擁有相當豐富的管理經驗。 
專業團隊 董事兼創辦人 本公司董事兼創辦人曾任香港多間上市公司執行董事及獨立非執行董事,並曾於多間大型金融機構內擔任證券、期貨、投資銀行、資產管理、保險中介、放貸及法規部門的負責人,於金融行業擁有豐富經驗。憑藉其深厚資歷帶領下的方圓合規顧問團隊,可全面協助或代表客戶去處理合規牌照申請的相關繁複手續: 前期資料預備、牌照申請及後續跟進等工作,並提供合規顧問服務。
 創辦人及其團隊的相關行業經驗︰ 其他主要成員

• 高級副總裁
 持有文學士、傳播社會科學碩士、專業會計與企業管治理學碩士學位及特許秘書資歷,活躍於證券行業並持牌多年。 • 合規主任
 持有理學士學位,持有專業牌照,於金融相關各類牌照申請及軟硬件配套建立方面,具備多年經驗。 • 合規主任
 持有商學士學位,任職持牌證券公司合規主任多年,於牌照申請及日常合規工作有豐富經驗。 
我們的服務

方圓合規顧問能提供一站式的服務,由成立公司、牌照申請及持續性的合規服務等。 1. 受規管業務牌照申請服務,如: 證監會牌照; 保險經紀牌照; 放債人牌照; 金錢服務經營者牌照等。 2. 牌照轉讓服務; 3. 一般合規顧問服務,如: 提供合規文件; 協助處理證監會的提問; 合規性事件提醒; 提供符合持續性培訓要求的合規培訓; 4. 與申請牌照相關的配套服務,如: 新公司成立; 負責人員招聘; 營業設備的配置等
類別 範圍
香港證監會第1類牌照 為客戶提供股票、股票期權、債券、互惠基金及單位信託的買賣服務,以及配售及包銷證券
證券交易
香港證監會第2類牌照 為客戶提供指數、商品期貨及期貨合約買賣/經紀服務
期貨合約交易
香港證監會第4類牌照 向客戶提供證券的投資意見、研究報告與分析
就證券提供意見
香港證監會第6類牌照 就機構融資提供意見,擔任首次公開招股的保薦人
就機構融資提供意見 就《公司收購、合併及股份購回守則》提供意見
  就《上市規則》的合規事宜為上市公司提供意見
香港證監會第9類牌照 以全權委託形式為客戶管理證券及期貨投資組合, 並提供以全權委託形式管理集體投資計劃服務 (CIS)
提供資產管理
 
放債人牌照 為客戶提供個人信貸、按揭與房地產抵押及股票質押貸款服務
香港專業保險經紀牌照 (PIBA) 為客戶提供一般保險、人壽、強積金、投連險等服務
希望了解更多? 聯絡我們 即時與我們的合規顧問團隊聯絡。
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